内部管理体系审核控制程序（详尽）

内部管理体系审核控制程序

1．0目的：

　根据公司管理手册的要求﹐审核管理体系涉及的各部门所开展的管理活动及其结果是否符合要求﹐确保管理体系持续有效地运行﹐并为管理体系的改进提供依据。

2．0适用范围：

　本程序适用于公司内部管理体系审核工作。

 3．0 职责

 3．1 管理者代表负责制订年度内部管理体系审核方案﹐经执行董事批准后实施。

 3．2 审核组长负责编制每次审核的实施计划﹐按计划组织审核小组成员对管理体系运行的部门进行审核﹐评价和报告。

 3．3 各部门对审核中发现的不合格项﹐负责制订纠正措施并组织实施。

 4．0 作业程序

 4．1 年度内审方案

 4.1.1 每年12月底由管理者代表策划下一年度的内审方案﹐策划时要考虑拟审核的区域和过程的状况﹐重要性以及以往审核的结果。应保证每个部门至少接受二次内部审核。

年度内审方案由执行董事批准后下发。年度内审方案的内容包括﹕

● 审核目的

● 审核准则

● 审核范围

● 审核频次(时间)

● 审核方法

 4.1.2 在管理体系发生重大变化﹐社会要求或环境条件发生变化或发生严重的质量(环境)问题等情况下﹐公司应根据需要进行年度内审方案外的临时内审。临时内审由管理者代表组织。

 4．2 审核的准备

 4.2.1 由管理者代表指定审核组长﹐并成立审核小组。由审核组长分配审核小组成员的任务﹐在分配审核任务时应注意﹕审核人员必须是与被审核领域无直接责任的人员。

4.2.2审核组长负责制订审核实施计划﹐经管理者代表批准后﹐在审核前5天下发给受审部门。审核实施计划的内容包括﹕

● 受审核的部门﹑审核的目的﹑范围﹑日期

● 审核准则

● 审核的主要内容及时间安排

● 审核员分工

 4.2.3 受审部门收到审核实施计划以后﹐如果对审核日期和审核的主要项目有异议﹐可在两天之内通知审核组﹐经过协商可以再行安排。

 4.2.4 审核组长组织审核组成员编制审核检查表。

● 由审核员负责编写评价管理体系要求的检查表

● 审核组长协助审核员准备并最终审定检查表

 4．3 审核的实施

 4.3.1 召开首次会议

召开有审核组全体成员﹐受审核部门代表﹐主要工作人员及其陪同人员﹐管理者代表﹐经理层参加的首次会议。首次会议的内容包括﹕

● 审核组长介绍审核组成员及其分工

● 重申审核的范围﹐准则和目的

● 简要介绍审核采用的方法

● 澄清审核实施计划中不明确的内容

4.3.2现场审核

● 审核的具体内容按照“审核检查表”进行

● 审核员通过交谈﹐查阅文件﹑记录﹐检查现场﹐收集证据﹐检查管理体系的运行情况。

● 现场发现问题时应当场让该工作负责人(或操作者)确认并记录在“审核检查表”中﹐以保证不合格项能够完全被理解﹐有利于纠正。

4.3.3现场审核结束后﹐未次会议召开前﹐审核组长召集审核组成员召开审核总结会议﹐汇总审核发现﹐确定所有不合格项报告。

4.3.4末次会议

由审核组长召开有首次会议参加人员参加的末次会议﹐会议内容包括﹕

● 重申审核的范围﹐准则和目的

● 向受审核方说明审核发现﹐以使他们清楚地理解审核结论

● 宣读并发出“不合格报告”

● 提出审核小组的结论和建议

4．4 审核报告

4.4.1 由审核组长编写的“审核报告”交管理者代表批准后送执行董事及相关部门。

4.4.2 审核报告的内容﹕

● 受审核的部门﹑审核目的﹑范围﹑日期

● 审核准则

● 审核员﹐受审部门主要参加人员

● 审核概况(审核的实施情况﹐不合格项的数量分布情况)

● 审核结论

● 不合格项及纠正要求

● 今后管理体系改进的建议。

 4．5 落实纠正措施

“纠正和预防行动书”发出以后﹐各部门要在规定的期限内进行整改。管理者代表应对整改的情况进行跟踪验证﹐将验证结果记入表中并上报经理层。

 4．6 内部管理体系审核中使用的全部记录由审核组长移交管理者代表按<<记录控制程序>进行保管。

 5．0 相关文件

5．1 记录控制程序OP04

 6．0 相关记录

6．1 年度内审方案RE-OP27-01

6．2 审核实施计划RE-OP27-02

6．3 审核检查表RE-OP27-03

6．4 审核报告RE-OP27-04

6．5 不合格报告RE-OP27-05